Własne pytania z prawa

UoO, DZIAŁ II: WTÓRNY OBRÓT INSTRUMENTAMI FINANSOWYMI

1. Co to jest rynek regulowany?
2. Co to jest zagraniczny rynek regulowany?
3. Jakie są uprawnienia podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowany?
4. Jkakie sa warunki podjęcia czynności z punktu 3?
5. Jaki jest zakres rynku regulowanego na terytorium RP?
6. Jakie rynki może organizować spółka prowadząca giełdę?
7. Jaki wynek może wyodrębic spółka prowadząca giełdę w ramach rynku giełdowego?
8. Co zapewniają spółki prowadzące giełdę i rynek pozagiełdowy?
9. Kiedy papiery wartościowe objete zatwierdzonym prospektem emisyjnym moga przedmiotem obrotu na rynku regulowanym?
10. Posrednictwa kogo wymaga dokonywanie oferty publicznej i zbywania papierów wartosciowych na podstawie tej oferty?
11. Na ile dni i na czyj wniosek spółka prowadząca rynek regulowany wstrzymuje dopuszcznie do obrotu wskazane instrumety finansowe?
12. Jakie okoliczności muszą zaistnieć, aby KNF zarządał od spółki prowadzącej rynek regulowany zawieszenie wybranych instrunetów?
13. Na ile dni może zostac zawieszony obrót danym instrumentem?
14. W jakim przypadku i na czyje żądanie spółka proawdząca rynek regulowany wyklucza wskazane instrumenty?
15. Co powinno wskazywać takie żądanie?
16. Przez kogo może byc prowadzona giełda?
17. Co może być przedmiotem działalności spółki prowadzącej giełde?
18. Jaką jeszcze działalnośc może prowadzić spółka prowadząca giełde?
19. Ile wynosi kapitał własny spółki prowadzącej giełdę?
20. Jakie mogą byc wyłącznie akcje spółki prowadzącej giełdę i kto może je nabywać?
21. Kiedy nie stosuje się powyższego przepisu?
22. Co po uzyskaniu zezwolenia na prowadzenie giełdy spólka jest obowiązana podac do publicznej wiadomości?
23. Objęcie jakiej procentowo liczby akcji spółki prowadzącej giełdę wymaga zawiadomienia Komisji?
24. Kto wydaje zezwolenie na prowadznie giełdy, co jednocześnie ta instytucja zatwierdza?
25. Kto powinien wchodzić w skład zarządu giełdy?
26. Kiedy nie stosuje się tego przepisu?
27. Zgody kogo wymaga dokonanie zmian w składzie zarządu giełdy?
28. Kto uchwala regulamin giełdy i na czyj wniosek?
29. Na jak czas wstecz spółka prowadząca giełdę udostepnia zmiany uczestnikom obrotu?
30. Jakie są uprawnienia przewodniczacego KNF wobec spółki prowadzącej giełdę?
31. Do czego jest obowiązany zarzad spółki prowadzącej giełdę na pisemne żądanie KNF?
32. Co może nakazac Radzie Giełdy Komisja?
33. Kto może być stroną transakcji na rynku giełdowym?
34. Kto podejmuje uchwałe w sprawie dopuszczenia instrumentów finansowych do obrotu na rynku giłedowym i w jakim terminie?
35. Kto może prowadzić rynek pozagiełdowy?
36. Co może być przedmiotem działalnośic spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy?
37. Jaką jeszcze dziąłnośc może prowadzic taka spółka?
38. Ile wynosi kapitał własny spłółki prowadzącej ryenk pozagiełdowy?
39. Jakie moga byc akcje spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy i kto może je nabywac?
40. Kiedy nie stosuje się w.w. przepisu?
41. Kto wydaje zezwolenie na prowadzenie rynku pozagiełdowego i w jakim czasie tego dokonuje?
42. Kto i na czyj wniosek uchwala regulamin obrotu na rynku pozagiełdowym?
43. Co jeszcze zatwierdza KNF udzieljąc zezwolenia na prowadzenie rynku pozagiełdowego?
44. Co stanowi manipulację (8 podpunktów)?
45. Kiedy nie stosuje się przepisów o manipulacji?
46. Do jakich instrumentów finansowych mają zastosowania przepisy o zakazie manipulacji?
47. Co to są przyjęte proatyki rynkowe?
48. W jakiej drodze są akceptowane przez KNF?
49. Gdzie podlegają ogłoszeniu?
50. Jakie są kryteria zachowania jako przyjętej praktyki rynkowej?

ROZPORZĄDZENIE W SPRAWIE TRYBU I WARUNKÓW POSTEPOWANIA FIRM INWESTYCYJNYCH I BANKÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART 70 UST 2 USAWY O OBROCIE ORAZ BANKÓW POWIERNICZYCH.

1. Jaki jest zakres tego rozporzadzenia
2. Kto jest klientem w rozumienieu tego rozporządzenia?
3. Co to jest trwały nośnik informacji?
4. Czym jest zlecenie w rozumieniu tego rozporządzenia?
5. Czym jest zlecenie brokerskie?
6. Czym jest rejestr operacyjny?
7. Czym jest rejestr sesji?
8. Co rozumie się przez rachunki papierów wartościowych?
9. Co to jest ewidencja?
10. Czym jest miejsce wykonania w odniesieniu do wykonywania zleceń?
11. Czym jest miejsce wykoanania w odniesieniu do zarządzania portfelami?

R2, tryb i warunki postepowania firm inwestycyjnych w kontaktach z klientami
1. O czym informuje firma inwestycyjna klienta profesjonalnego przed zawarciem umowy o swiadczenie usługi maklerskiej?
2. Jaki jest warunek traktowania przez firmę inwestycyjna klienta jako klienta profesjonalnego?
3. Kim jest klient profesjonalny firmy inwestycyjnej, z którym firma inwestycyjna zawiera transakcje lub pośredniczy w ich zawieraniu?
4. Z wyłączniem jakich opłat firma inwestycyjna nie przyjmuje lub przekazuje, w związku ze świeadczeniem usługo malerskiej, opłat, prowizji lub świadczeń niepienięznych
5. Co zawierają informacje kierowane do kilentów lub potencjalnych klientów detalicznych przez firme inwestycyjna?
6. Jaki jest zakres informacji przekazywanych potencjalnemu klientowi detalicznemu przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich? (5 pierwszych podpunktów)
7. Jakie sa warunki w przekazywaniu informacji klientom w formie innej niz papier?
8. W jaki sposób firma inwestycyjna ustala sposób oceny efektywności usługi zarządzania portfelami.
9. Jaki jest ogólny opis instrumentów fiansowych i ryzyka?
10. Jakie informacje przekazuje firma inwestycyjna klientowi lub potencjalnemu klientowi detalicznemu?
11. Jaki jest ogólny opis instrumentów finansowych i ryzyka?
12. Jaki jest zakres informacji przekazywanych klientowi detalicznemu?
13. Jaki jest zakres informacji o kliencie, które firma inwestycyjna jest obowiązana uzyskać przed zawarciem umowy o świadczenie usłyg maklerskich?
14. O co zwraca się firma inwestycyjna do klienta lub potencjalnego klienta przez zawraciem umowy o świadczenie usługi doradctwa inwestycyjnego lub zarządzania portfelem?
15. Jakie informacje musi uzyskac inforamcje, aly móc świadczyc w.w. usług?
16. Kiedy firma inwestycyjna śwaiadcząca usłygi zarzadzania prtfelem może zalecać kilentowi zmiane startegii inwestycyjnej?
17. Wobec kogo firma inwestycyjna może nie zwracać się o przedstawienie inforamcji dotyczacych poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów fiansowych oraz doświadczenie inwestycyjnego?
18. Jakie łacznie warunki muszą być spełnione, aby firam inwestycyjna nie musiała stosowac przepisów o uzyskaniu inforamcji przed podpisaniem umowy?
19. Kiedy firma inwestycyjna inforamuje klienta lub potencjalnego klienta o konflikacie interesów?
20. Co rozumie się przez konflikt interesów?
21. Kiedy może w szczególności powastac konflikt interesów?
22. W przypadku konfliktu interesów co jest wymagane, aby klient mógł zawrzeć umowe z firmą inwestycyjna?
23. Na jakiej podstawie firma inwestycyjna świadyczy usługę maklerską?
24. Kiedy nie stosuje się w.w. wymogów?
25. Co okresla regulamin świadczenia usługi maklerskiej?
26. Jakie są obowiązki firmy inwestycyjnej w rach przechowywania i rejestrowania instrumentów fiansowych oraz prowadzenie rachunków pienieznych?
27. Czy firma inwestycyjna świadcząca usługi przechowywania lub rejestrowania instrumantów finansowych może wykorzystywac na własny rachunek lub na rachunek podmiotu trzeciego instrumentów fniansowych nalezących do klienta.
28. Na jakiej podstawie firma inwestycja dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym
29. Kiedy jest otwierany i zamykany rejestr sesji?
30. W jaki sposób deponowane są środki pienieżne klientów?
31. Gdzie mogą być deponowane środki pieniezne klientów?
32. Na jakiej podstawie dokonuje się zapisów na rachunekach papiwerów wartosciowych?
33. Jaki rachunek prowadzi dla kilkenta firma inwestycyjna świadczaca usługi wykonywania zleceń na rynkuy aktywów niepoublicznych?
34. Co to jest rejestr przechowywanych instrumentów finansowych?
35. Wobec kogo nie stosuje się przpisów o prowadzneie rejestru operacyjnego?

Koniec RD2, ciąg dalszy nastapi...

RD3: Zawieranie transakcji i dokonywanie rozliczeń:
1. Jaki jest zakres danych zawartych w zelceniu dle firmy inwestycyjnej?
2. Co robi firma inwestycyjna po przyjeciu zlecenia
3. Kiedy zlecenie powinno posiadac odpowiednie oznaczenia, pozwalające na odróznienie go od innych zleceń?
4. Kiedy nie ma obowiązku potwierdzania klientowi przyjecia zlecenia?
5. Kogo się rozumie przez zarządzającego?
6. Kiedy firma inwestycyjna może doprowadzić do zawarcia transakcji pomiędzy inwstorami poza rynkiem zorganizowanym?
7. Kiedy firma inwestycyjna wykonuje zlecenia klintów?
8. Kiedy może wykonywac zlecenia klintów łacznie z włąsnymi zleceniami?
9. Czego nie może dokonywac firma inwestycyjna wykonująca zlecenia klienta łacznie ze zleceniem własnym?
10. W zwiazku z wykonywaniem jakich zlecen firma inwestycyjna jest obwowiązana do uzyskania możliwie najlepszych wyników dla klienta?
11. Kiedy firma inwestycyjna obowiązana jest do ustalenia względnej wagi jaką przypisuje w.w. czynnikom?
12. Co pod uwage beirze firma inwestycyja uwzględniając względna wagę?
13. Do ilu podmiotów firma inwestycyjna przekazuje zlecenie do wykonania?
14. Jakiej zgody jest obowiazana uzyskać firma inwestycjna swiadcząca usługi wykonywania zlecen na rzecz klienta poza rynkiem regulowanym i ASO?
15. Na jaki okres czasu firma inwestycyjna dokonuje przeglądu polityki wykonywania zlecen?
16. Kto potwierdza przyjęcie przez firmę inwestycyjna zleceń do wykonania?
17. W jaki sposób firma inwestycyjna wykonuje zlecenia?
18. Za pomoca jakich nośnikow informacji firma inwestycyjna może przyjmowac zlecenia do wykonania?
19. Jakie sa warunki wystawienia zlecenia?
20. W jaki sposób dokonuje się sprawdzania pokrycia wartości zlecenia oraz kosztów jego wykonania?
21. Kiedy nastepuje termin zapłaty za wykonanie zlecenia?
22. Od czego firma inwestycyjna uzależnia zawarcie umowy o wykonywanie zleceń?
23. Co się dzieje w razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia?
24. Jaki jest termin dokonania zapisów przez firme inwestycyjna na rachunku papierów wartościowych i na rachunku pienieznym klienta?
25. Jaki jest warunek wystawienia przez firme inwestycyjną zlecenia brokwerskiego, którego przedmiotem sa transakcje terminowe?
26. Jakie są zasdy postepowania w przypadku, gdy instrumety fiansowe klienta sa rejestrowane w podmiocie innym niż wykonujący zlecenia?
27. Jaki system ustala firma inwestycyjna swiadcząca usługę nabywania i zbywania zlecen polegajaca na zawieraniu przez firme inwestycyjna na własny rachuek umów sprzedaży instrumentów finansowych ze zleceniodawcą?
28. Zgodnie z czym firma inwestycyjna posredniczaca w oferowaniu instrumentów fiansowych jest obowiązana do przyjęcia zapisu?
29. Kiedy i zgodnie z jakimi warunkami firam inwestycyjna przyjmuje zapisy w przypadku ogłoszenia wezwania?
30. Co zawierają rporty związne z wykonywaniem umowy o świadczenieusług maklerskich?
31. Na jaki okres czasu są przekazywane te raporty klientowi?
32. Kiedy firma inwstycyjna przekauje klientowi informacje dotyczące wykoania zlecenia?
33. Jaka jest częstotliowąc i zakres przekazywanych klientowi zeastawień przechowywanych lub rejestrowanych aktywów?
34. Do jakich banków stosuje się te przepisy?

uuuuffff cdn.

RD4 Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji

1. Przez ile lat firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje dokumenty związane ze swaidczeniem usług maklerskich
2. Czego również dotyczy ten obowiązek?
3. Najkaich nosnikach eketroniczych powinny byc przechowywyane dokumanty sporzadzone lub otrzymane przez firmę iwestycyjną za pomocą elektronicznych nosników informacji?

RD5 Ustanawianie i realizacja zabezpiueczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie instrumentów fiansowych

1. Na jakiej podstawie firma inwestcyjna wykonuje czynności związane z ustanawieniem i realizacją zabezpieczeń spłąty kredytów?
2. Co powinna zawierać taka umowa (5 podpunktów)
3. Do jakich banków stosuje sie te przepisy?

RD6 Tryb i warunki postepowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na instrumentach finansowych?

1. Jakie łacznie warunki musza zostac spełnione, aby firma inwetstycyjna podejmowała czynności związane z ustanowieiem zabezpieczenia wierzytelności na instrumentach finansowych?
2. Kiedy nastepuje odmowa podjęcia czynności?
3. Kedy, w jakiej formie i za pomoca czego firma dokonuje blokady na rachunku klienta?
4. Przez jaki okres firma jest obowiązana do utrzymywania instrumentów finansowych?
5. W okresie utrzymywania blokady jakich poleceń klienta firma inwestycyja nie może wykonywac?
6. Co sie dzieje z dywidedami i odsektaki z zablokowanych instrumentów?
7. Kiedy firma znosi blokade instrumentów?
8. Kiedy i w jaki sposób następuj zastaw na instrumentach fiansowych?
9. Kiedy firma inwestycyjna znosi blokade zastawionych instrumentów?
10. Co się dzieje, jeżeli zaspokojjenie rozczeń następuje przez kompensatę?
11. Co się dzieje z odsetkami i dywidendami z rachunku, na którym zastawione są instrumenty finansowe?
12. Kiedy firma inwestycyjna znosi blokade instrumentów fiansowych będzących przedmiotem zabezpieczenia?
13. Dla jakich banków stosuje się w.w. przepisy?

KONIEC!!!!

Tak własnie się zastanawiam, czy ktokolwiek jeszcze odpowiedział na zadanie pytania Zasadniczo moim zamysłem było wprowadzanie pytań i kontra z drugiej strony, wraz z jego pytaniami - takie wzajemne "sparingi" z prawa.
No ale wyszło jak wyszło. Ogólnie te pytania powinny zawierać niemal 100% tego, co może obejmować upierdliwość Komisji.
Ogólnie na MPW obok pytań łatwych sa pytania rodem z kosmosu...

Dzięki w ogóle za słowa uznania Są bardzo budujące w tym mozolnym, benedyktyńskim wybieraniu treści z ustaw...

REGULAMI GIEŁDY PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A.

1. Co okresla ten reulamin?
2. Co może być przedmotem obrotu gięłdowego?
3. Co to jest rynek podstawowy?
4. Co to jest rynek równoległy?
5. Co w rozumieniu regulaminu jest Giedą a co giełdą?
6. Co rozumiemy przez pojęcie transakcji giełdowej?
7. Co rozumiemy przez pojecie dokumentu informacyjnego?
8. Co rozumiemy przez pojęcie systemu animatora rynku?
9. Jakie sa warunki dopuszczenia instrumentów finansowych do obrotu?
10. Ile powinien wynosić iloczyn liczby wszystkich akcji emitanta i prognozowanej ceny rynkowej tych akcji?
11. Ile, procentowo i ilościowo, wynoszą wymagania co do akcji rozwodnionych?
12. Jakie jeszcze instrumenty finasowe moga być dopuszczone do obrotu giełdowego?
13. Jakie akcje moga byc dopuszczone do obrotu giełdowego?
14. Jakiej uchwały wymaga dopuszczenie instrumentów fiansowych do obrotu giełdowego?
15. Kto składa wniosek o dopuszczenie do obrotu instrumentów fiansowych?
16. W jakim terminie zarząd giełdy jest obowiązany podjąć decyzję o dopuszczenie instrumentów finansowych do obroty?
17. Na czyje żadanie i na jaki okres czasu Zarzad giełdy wstrzymuje dopuszcznie instrumentów finansowych do obrotu?
18. Gdzie i w jakim terminie jest podawana informacja o dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu?
19. Co bierze pod uwage zarząd giełdy rozpoznając wniosek o dopuszczenie instrumentów fiansowych do obrotu?
20. Kiedy Zarząd może uchylić uchwałe o dopuszczeniu instrumentów fiansowych do obrotu?
21. Kiedy prawa poboru akcji spółki notowanej na giełdzie sa dopuszczone do obrotu?
22. Pod jakim warunkiem?
23. Nie wcześniej niż w jakim dniu?
24. PDA nowych akcji spólki, której akcje sa już notowane na giełdzie, sa dopuszczane od kiedy?
25. Pod jakimi warunkami mogą byc dopuszczone do obrotu?
26. Nie wcześniej niż w jakim dniu?
27. Pod jakimi warunkami zarząd może dopuścić PDA nowych akcji spółki, nienotowanej do tej pory na giełdzie?
28. Jakie listy zastawne moga byc dopuszczone do obrotu giełdowego
29. Pod jakimi warunkami listy zastawne powyżej moga zostac dopuszczone do obrotu na rynku podstawowym?
30. Pod jakim warunkami moga byc dopuszczone do obrtu na rynku podstawowym certyfikaty ineestycyjne?
31. Po jakimi ETF-y?
32. Pod jakimi inne papiery wartościowe?
33. Pod jakimi akcje emitanta, którego akcje tego samogo rodzaju sa notowane na giełdzie?
34. Pod jakimi obligacje zamienne lub obligacje z PP?
35. Co zarząd giełdy jest obowiazany zrobić odmawiając dopuszczenie do obrotu?
36. W cigu ilu dni można się odwołac i do kogo?
37. Ile ma czasu RG na rozpatrzenei odwołania?
38. Kiedy można złożyć ponowny wniosek o dopuszczenie do obrotu?
39. Co robi spólka, która po 6 miesiącach nie złożyła takiego wniosku?
40. Dopuszczenie jakich instrumentów finansowych nie wymaga uchwały Zarządu giełdy?
41. W jakich godzinach raporty okresowe sa przekazywane?
42. Który emitent nie ma obowiązku przekazywania raportów bieżących?
43. Jakie sa obowiązki informacjne emitenta, który wprowadził do obrotu na rynku równoległym jedynie dłużne instrumety fiansowe?
44. Jakiemu obowiązkowi nie podlegają te raporty?
45. Co jest obowiązany zamiescić i w jakim raporcie emitent jezeli jego instrumenta nie zostały poddanie badaniu ani przeglądowi?
46. Jaką formę mają raporty okresowe emitenta obligacji dopuszczonych do obrotu na rynku równoległym, będacego jednostką samorzadu terytorialnego?
47. Kiedy Zarząd Giełdy może zawiesić obrót instrumetami fiansowymi na okres do 3 MC?
48. Kiedy Zarzad Giełdy zawiesza obrót instrumentami fiansowymi na okres 1MC?
49. Kiedy Zarząd Giełdy wyklucza instrumenty finansowe z obrotu giełdowego?
50. Kiedy Zarząd Giełdy może wykluczyć instrumenty fiansowe z obrotu giełdowego?
51. Kiedy Zarząd Giełdy może przenieść instrumenty finansowe wykluczone z obrotu na rynek równoległy?
52. Do jakiej wiadomości sa podawane inforamcje o wykluczeniach, zawieszeniech i innych takich tam i w jaki sposób to nastepuje?
53. Kto określa i w jakich uchawąłch zasady publicznego charakteru obrotu giełdowego?
54. Do jakiej wiadomości są podawane te zasady?

Bonus track : kto określa zasady ładu kororacyjnego i na czyj wniosek i dla jakich w ogóle spólek?

koniec RD2...ale się zakopałem

Ps. Poza określeniem wymaganej sumy dopuszcznia IF w PLN: 60 000 000 i 42 000 000 --> żadnych zmian nie odnotowałem do tego miejsca.

Regulamin Giełdy, RD3: Wprowadzanie instrumentów fiansowych do obrotu giełdowego

1. Jakie instrumenty moga by wprowadzone do obrotu gieldowego?
2. W jakim trybie instrumenty moga byc wprowadzone do obrotu giełdowego?
3. Kto dokonuje wprowadzenia?
4. Na czyj wniosek następuje wprowadzenie instrumentów finansowych w trybie zwykłym?
5. Kiedy Zarząd Giełdy wprowadza instrumenty finansowe do obrotu giełdowego i co przy okazji określa?
6. Na jakiej podstawie odbywa się wprowadzenie instruemtów fiansowch w trybie publicznej sprzedaży?
7. Co powinna zawierac oferta sprzedaży?
8. Jakie są warunki wprowadzenia instrumentów fiansowych w trybie publicznej sprzedaży?
9. Emitent może wystapić do Zarządu Giełdy o notowanie wprowadzonych instrumentó finansowcych tego samego rodzaju co instrumenty już wprowadzone w jakich liniach notowań?
10. Informacja w sprawie wprowadzenia instrumetów fiansowych w trybie publicznej sprzedaży jest podawana w jakim terminie i do czyjej wiadomości?

Koniec RD 3, jak dla mnie słowo w słowo z tym co było...