Własne pytania z prawa

Dziękuje i po krótkim odpoczynku na serial teatralny produkcji BBC "Fall of the eagles" zabieram się do dalszej pracy u podstaw.

Okay AFI i dalej :

1. W jakiej drodze i komu firma inwestycyjna powierza czynności pośrednictwa
2. Jakie umowy świadczy na rzecz klienta AFI?
3. Czy może pozostawac w stosunku z kilkoma firmami inwestycyjnymi?
4. Czy może pobierac wpłaty jakieś?
5. Jak wygląda sprawa ze szkodami które zbroił AFI?
6. O czym informuje klienta AFI?>
7. Jakie uprawnienia ma KNF w stosunku do AFI?
8. Kto prowadzi rejestr AFI?
9. Czy AFI jest przedsiębiorcą?
10. Do jakich czynności firma inwestycyjna jest obowiązana zatrudniac 1 MPW?
11. Do jakich 2 DI?
12. A do jakich 1 MPW lub 1 DI?
13. Jak to się ma do zagranicznej firm inwestycyjnych na terytorium rp prowadzących działalnośc bez otwierania oddziąłu?
14. Jakie sa obowiżki firmy inwestycyjnej w zw. z prowadzoną przez nia działnościa?
15. W jakim terminie komisja rozpoznaje wniosek o prowadzenie działaności maklerskiej?
16. Jakie sa obowiązki inforamcyjne wobec KNF?
17. Jakie są uprawnienia nadzorcze KNF wobec firmy inwestycyjnej?
18. W jakich przypadkach wygasa zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej?
19. Przez ile lat firma inwestycyjna ma obowizek archiwizować dokumenty?
20. Jak to się ma do zag firmy inwestycyjnej prowadzacą działaność na terytorium RP bez otwieraniu oddziału?
21. Kto prowadzi rejestr firm inwestycyjnych?
22. Gdzie ten rejestr jest dostepny?
23. Co to jest izba gospodarcza?
24. Co okresla statut tej izby?
25. Kiedy firma inwestycyjna jest obowiazana przekazać knf owi informacje dotyczace nabywania lub zbywania na włąsny rachunek instumentów dopuszczonych do obrotu na RR?

UFFF...c.d.n...

Teraz Dom Maklerski:

1. Kto lub co może byc domem maklerskim ( wyłącznie)?
2. Gdzie dom maklerski ma siedzibę
3. Jak jest działaność maklerska społki komandytowo akcyjnej?
4. Jak jest działnośc maklerska sp.jawnej, komandytowej i partnerskiej?
5. Jakie mogą byc akcje domu maklerskiego?
6. Z czeu nie może pochodizc kasa na nabycie akcji DM>
7. Z czego nie moga pochodzić sreodki wnoszone jako wkład do DM będacego sp. jawną, komandytową lub partnerską?
8. Kto może byc jedynym akcjonariuszem DM w formie sp. akcyjnej?
9. Kto może byc jedynym udziąłowcem DM w formie sp. ZOO?
10. Co się ustanawie w DM w formie SP. ZOO i SP kom-akcyjnej>
11. Co się dzieje, gdzy liczba komplemetariuszy a. wspólników spadnie poniżej 2, np. do 1,5 maklera i doradcy?
12. Jaka jest ustawow definicja kapitału założycielskiego DM?
13. Kapitał założycielskie DM: w jakich przypadkach wynosi 125 000 euro, w jakich 730 000 euro, w jakich 50 000 euro a w jakich 25 000 euro?
14. Jakie czynnosci musi wykonywac DM, aby podpadał pod wymogi adekwatności kapitałowej?
15. Jakie sa te wymogi?
16. Jakie są uprawnienia kontrole KNF wobec DM?
17. Co są zobowiązane niezwłocznie przekazać podmioty uprawnione do badań sprawozdań fnansowych domu maklerskiego?
18. Gdzie się powinna znajdowac centrala DM?
19. Jak jest definicja centrali DM?
20. Kto powinien wchodzić w skład zarządu DM?
21. Do czego uprawnia zezwolenie na prowadzenia dz. maklerskiej (rynek zagraniczny)?
22. Do czego uprawnia zezwolenie na prowadzenie przez DM ASO (rynek zagraniczy)?
23. Jakie czynnośc DM wymagają zgody KNF?
24. Objęcie procentowo jakiej ilości akcji DM wymaga zawiadomienia KNF?
25. To samo ale zbycie tych akcji
26. Co może nakazac KNF wobec akcjonariuszy DM robiącego sobie jaja z pogrzebu?
27. Czy DM może nabywać akce wyemitowane przez podmioty, wobcec których jest podmiotem zaleznym?
28. Jakie są 2 wyjątki, że może?

ok

Teraz Banki prowadzące dz. maklerską i dalej:

1. Jaki bank może uzyskac zezwolenie na prowadzenie dz. maklerskij?
2. Co jest warunkiem uzyskania takiego zezwolenia?
3. Kto powinien wchodzić w skład wyodrębnionej jednostki organaizecyj?
4. Gdzie taki bank powinien miec centralę?
5. Co uważa się za taka centralę?
6. Jakie czynności moga być wykonywane poza wyodrębniona jednostką banku?
7. Kto może prowadzić na terytorium RO działanośc maklerską w formie oddziału (rynek zagraniczny?)
8. Co uważa się za oddział zagranicznej firmy inwestycyjnej?
9. Co się uważa za jeden oddział z pytania powyzej?
10. Po czym następuje udzielenie zgodny przez KNF na prowadzenie omawianej działnosci?
11. Kto może otworzyc przedstawicielstwo na terytorium RP?
12. Co to jest ów przedstawicielstwo?
13. Jaką działanośc może podejmować podmiat zagraniczny na terytorium RP bez zezwolenia KNF?
14. Jakie warunki musi spełnic ów podmiot?
15. Kiedy może być podjęcta dz. maklerska p. zgranicznego bez otwierania oddziału?
16. Kiedy z otwieraniem oddziału?
17. Jak wygląda organizacja ASO na terytorium RP przez podmiot zagraniczny?
18. Kto sprawuje nadzór nad działalnością maklerską podmiotów zgranicznych w formie oddziału na terytorium RP?
19. Kto może na terytorium RP prowadzić działalnośc powierniczą
20. Jak to się ma do podmiotu zgaranicznego chcącego prowadzić tak dziąłność
21. Na czym polega działnośc banku powierniczego?
22. Gdzie taki bank obowiązany jest posiadac centralę?
23. Za co uważa się centralę banku pwoierniczego?
24. Ilu mpw bank powierniczy musi zatrudnić do wykonywania czynnosci proawdzenia rachunków pwpierów wartościowych
25. Ile maksymalnie może trwać termin ropoczecia działanosci przez bank powierniczy?
26. Jakie są uprawnienia KNF wobec banku powierniczego?
27. Co to jest klub inwetorów, ilu może mieć cżłonków, do jakiej kwoty wnosic wpłaty i czym sie zajmuje?
28. Czy klub inwestora a. jego członkowie są przedsiębiorcami?
29. Co się rozumie przez wykonywanie zawodu MPW I DI (4 podpunkty)?
30. Co równiez się przez to rozumie (3 podpunkty)?
31. Kto może byc wpisany na liste maklerów lub doradców?
32. Kto dokonuje wpisu na tą liste?
33. Do niezwłocznego pisemnego informowania KNF-u w o czym jest zobowiązana osoba wpisana na listę?
34. Jakie sa obligatoryjne przesłanki skreslnenia z listy maklerów lub doradców?

THE END!!!!!

DZIAŁ V UoO, ZABEZPIECZENIE INTERESÓW INWESTORÓW. SYSTEM REKOMPENSAT.

1.Kogo się uważa za inwestora w rozumieniu ustawy (bez tych podpunktów kogo się nie uważa)
2.Za co się uważa środki pienieżne inwestorów
3.Kogo uważa się za dom maklerski?
4.Co obejmuje system rekompensat w przypadku banków powierniczych?
5.Kto tworzy i prowadzi obowiązkowy system rekompensat?
6.Jaki jest cel systemu rekompenat?
7.W jakim przypadku zapewnia inwestorom te wypłaty?
8.Czy możenie postepowania upadłościowego wstrzymuje dokonywanie czynności wypłacania rekompensat?
9.Z czego są pokrywane koszty prowadzenie przez KDPW systemu rekompensat?
10.Kto uchwala regulamin systemu rekompensat?
11.Kiedy dom maklerski staje się uczestnikiem systemu rekompensat?
12.Kiedy bank powierniczy staje się uczestnikiem systemu rekompensat?
13.Kiedy dom maklerski jest zwolniony z uczestnictwa w systemie rekompensat?
14.Czy zagraniaczna firma inwestycyjna prowadząca działalność maklerska na terytorium RP w formie oddzału MUSI przystapić do obowiązkowego systemu rekompensat?
15.Co robi wobec kilentów oddziął zag firmy inwestycyjnej w przypadku wykluczenia z systemu rekompensat?
16.Czyją własnością są środki wniesieone przed DM tytuałem rocznych wpłat oraz odsetki (w systemie rekompensat?)
17.Co się dzieje z tymi rodkami w przypadku zwolnienia z systemu rekompensat?
18.Komu i w jakim terminie KDPW składa roczne sprawozdania z dziąłania systemu rekompensat?
19.Kto bada te sprawozdanie?

DZIAŁ VI OoO, DOSTĘP DO INFORMACJI O SZCZEGÓLNYM CHARAKTERZE

1.Jakie informacje są w szególności objęte tajemnicą zawodową.
2.Jakie podmioty są obowiązane do zachowania tajemnicy zawodowej
3.Na żadanie kogo moga byc ujawniane tajemnice zawodowe (powiedzmy 5 podpunktów)
4.Przekazywanie komu informacji stanowiących t.zawodową nie narusza obowiązku jej zachowania?
5.Czy firmy inwestycyjne i banki powiernicze moga sobie przekazywac informacje o wierzytelnosciach ich klientów?
6.Jak jest definicja informacji poufnych?
7.Jakie jeszcze 3 warunki musi spełniac ta informacja?
8.Kto i w jakich przypadkach nie może wykorzystywac informacji poufnych?
9.Do czego obowiącane sa osoby mające stały dostęp do informacji poufnych?
10.Kto jest rozumienay jako osoba blisko związana z osobami powyżej?

skasowalem bo to starsza wersja była

OKAY< TERAZ MALUCHY:

USTAWA O NADZORZE NAD RYNKIEM KAPITAŁOWYM

1.Jaki jest zakres regulacji ustawy?
2.Jaki jest cel nadzoru nad rynkiem kapitalowym?
3.Jakie podmioty (bez tych podpunktów) podlegają nadzorowi Komisji.
4.Jakie w szczególności podmioty?:
5.Co nalezy do zadań Komisji?
6.Co należy również do zadań Komisji?
7.O co może występować Komisja?
8.Jakie KNF ma uprawniania do nakładania kar pienięznych?
9.Jaki rygor może nadawac komisja decyzjom administracyjnym>
10.W jakich przypadkach ad.9?
11.Co się dzieje w przypadku, gdy strona w p.administracyjnym ustanowiła kilku pełnomocników, z doręczaniem pism od KNF?
12.Co się wskazuje w postanowieniu o wszczęcie postępowania administracyjnego?
13.Jakie są uprawnienia przewodniczącego KNF?
14.Jakie uprwanienia wykonuje w wyżej wyminionym zakresie
15.Jaki rygor stosuje się do decyzji wydawanych przez przewodniaczącego Komisji?
16.Kto ma obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej?
17.Do jakich informacji mają dostęp przewodniczacy Komisji, Komisja, upoważnieni przedstawiciele Komisji oraz pracowanicy urzędu komisji?
18.Jakie informacje dotyczace rynku kapitałowego Komisja może podać do publicznej wiadomości?
19.Czy informacja taka może zawierac dane osobowe?
20.W jakich przypadkach może zawierać dane osobowe?
21.Jakie awantury komisja może wszczynać z urzedu?
22.Czego może żadać Komisja w innym kraju członkowskim?
23.Kiedy Komisja nie wszczyna postępowania administracyjnego lub kontroli?
24.Do jakich instrumentów mają zastosowanie wyzej wymienione uprawnienia Komisji?
25.Kim sa kontrolerzy i co robią (ale nie ci w ZMK)
26.Czego/kogo dotczy kontrola w przypadku zagraniaczej instytucji kredytowej prowadzącej na terytorium RP działalności maklerską.
27.A czego dotyczy kontrola w przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na teytorium RP działalność maklerską?
28.Jaki jest przedmiot kontroli?
29.Jaki jest zakres kontroli?
30.Jaki jest cel kontroli?
31.Kto zarządza kontrolę?
32.Kto wydaje upoważneinie do przeprowadzenie kontroli?
33.Czego wymaga zmiania osób upoważnionych do wykonywania kontroli?
34.Jak długi może być czas kontroli?
35.Kiedy rozpoczyna się kontrola?
36.Za jaki dzien uważa się dzien zakończenia kontroli?
37.Kto przprowadza kontrolę?
38.Z ilu osób się składa zespół kontrolujący?
39.Co przed rozpoczęciem kontroli obowiazny jest zrobic zespół kontrlujący?
40.Co się dzieje w przypadku odmowy odebrania potwierdzenia pouczenia?
41.Kiedy kontroler podlega wyłączeniu z udziału w kontroli?
42.Kto zarządza wyłacznie z udziału w kontroli?
43.Co robi przewodniczacy komisji dokonując wyłaczenia kontrolera?
44.Gdzie przeprowdzania jest kontrola?
45.Do czego ma prawo kontroler w miejscu przepowadzania kontroli?
46.Na podstawie czego dokonuje się ustalen kontroli?
47.W ilu egzemplarzach sprządza się protokół z ustnych wyjaśnień?
48.Kto podpisuje ten protokół?
49.Gdzie przchwuje się materiały zebrane w toku kontroli?
50.Kto decyduje o zwolnieniu dokumentu lub innego nośnika informacji spod zabezpieczenia?
51.Jakie są elementy protokłołu kontroli?
52.Gdzie się zamieszcza wyniki kontroli i w ilu egzemparzach?
53.Kto podpisuje protokół kontroli?
54.W jakim terminie kontrolowany otrzymuje protokół kontroli?
55.Co robią ze stronami protokołu kontrolowany lib osoba przez niego upoważniona?
56.Gdzie kontrolowany przezkazuje podpisany protokół i w jakim terminie?
57.Jakie moga być zastrzeżenia do protokołu kontroli?
58.W jakim terminie można je zgłaszac i gdzie?
59.W jakim celu przprowdza się wizytę nadzorcza?
60.Kto może przeprowadzić wizytę nadzorczą?
61.Ile może trwać maksymalnie wizyta nadzorcza?
62.Za jaki dzien uważa się dzień zakończenia wizyty nadzorczej?
63.Kogo zawiadamia się na piśmie o zakonczeniu wizyty nadzorczej?
64.W jakim celu wszczyna się postępowanie wyjasniające?
65.Kto może je zarządzić?
66.Przpisów jakiego kodeksu nie stosuje się do postępowania wyjaśniającego?
67.Kto prowadzi postępowanie wyjaśniające i na czyje upoważnienie?
68.Jaki jest maksymalny czas trwania postepowania wyjasniejącego
69.Czego nie przeprowdza się w postępowaniu wyjasniającym?
70.Czego się nie spisuje w postępowaniu wyjasniającym?
71.Czego i od kogo może zarządac przewodniczący komisji w postępowaniu wyjąsniającym?
72.Co robi przewodniczący komisji po zakonczeniu postepowania wyjaśniającego?
73.Przez jaki czas przechowuje się akta postępowania wyjaśniającego?
74.Kiedy występuje się z wnioskiem o blokadę rachunku?
75.Kto występuje z takim wnioskiem?
76.Kto dokonuje blokady i jakich rachunków?
77.Na jaki okres czasu może być przprowadzana blokada rachunku>?
78.Jaka jest definicja blokady rachunku?
79.W jakim terminie podmiot nadzorowany dokonuje blokady rachunku?
80.Co wyłącza blokada rachunku?
81.Jaka jest odpowidzialność karna za nidopełneinei obowiazku blokady rachunku?
82.Jak jest odpowiedzialność karna za udaremnianie lub utrudnianie czynności w postępowaniu administracyjnym, kontrolnym lub wyjaśniającym?

A TERA PANTERA...
CZYLI ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW W SPRAWIE SZCZEGÓLNYCH ZASAD RACHUNKOWOŚCI DOMÓW MAKLERSKICH

teraz uwaga, w tej ustawie zazwyczaj pytaja albo o pasywa DM, albo o wycenę (prawie zawsze) aktywów i pasywów DM albo o który rynek, czyli ten z największym volumenem --> o nic innego się nie pyta KNF, więc to co wązne i istotne będzie na grubooo!!!

1.Jaki jest zakres tego rozporządzenia?
2.Co to jest instrument zabezpieczający?
3.Co to jest instrument pochodny w myśl tego rozporządzenia?
4.Co ro jest zamortyzowany koszt składnika aktywów finansowych lub zobowiązania finansowego?
5.Gdzie wykazuje dom maklerski zobowiązania wynikające z tytułu zgromadzenia środków pieniżnych klientów domu maklerskiego?
6.Gdzie ujawnia się informacje o instrumentach finansowych klientów?>
7.W jakim ujęciu się te informacje ujawnia?>
8.Gdzie ujmuje się instrmenty finansowe i towary giełdowe nabyte na rachunek własny domu maklerskiego?
9.Co jest podstawą zapisów na kontach pozabilansowych?
10.Gdzie ujmuje się wpłaty oraz dopłaty na rzecz funduszu rozliczeniowego?
11.Co zwiększają wpłaty poniesione na rzecz uczestników funduszu rozliczeniowego?
12.Jak wykazuje się obowiązkowe wpłaty do systemu rekompensat?
13.Co się dzieje z rezerwą w przypadku zwrotu przez KDPW wniesionych wpłat?
14.Jak wykazywane sa i co robią pożytki naliczone w związku ze środkami zgromadzonymi przez KDPW w systemie rekompensat?
15.Jako co sa wykazywane koszty prowadzenia przez KDPW systemu rekompesnat?
16.Jak dom maklerski wycenia instrumety finansowe ich poczatkowym ujęciu?
17.W jaki sposób ustala się składniki aktywów i pasywów, przychodów, kosztów oraz zysków i strat nadzwyczajnych?
18.Na jaki dzień dokonuje się wyceny aktywów i pasywów oraz zobowiazań domu maklerskiego?
19.W jaki sposób wyceniane są aktywa finansowe przeznaczone do obrotu?
20.W jaki sposób wycenia się aktywa finansowe utrzymywane do terminu zapadalności?
21.W jaki sposób wycenia się pożyczki oraz należności własne?
22.W jaki sposób wycenia się aktywa fianansowe przeznaczone do sprzedaży?
23.Na co odnosi się skutki zmiany wartości godziwej?
24.W jaki sposób wycenia sie akcje i udziąły w jednostkach podporzadkowanych?
25.W jaki sposób wycenia się aktywa finansowe, których wartości godziwej nie da się wiarygodnie ustalić?
26.W jaki sposób wycenia się zobowiązania finansowe przeznaczone do obrotu?
27.W jaki sposób wycenia się instrumenty finansowe nieprzeznaczone do obrotu i niebędace instrumentami pochodnymi?
28.Jak często dokonuje się wyceny instrumentów finansowych zapisanych na rachunkach papierów wartosciowych klientów?
29.Kurs na jakim rynku jest podstawą do wyceny instrumentów finansowych klientów, jezlei dane aktywa są notowane na kilku rynkach?
30.W jaki sposób wycenia się zdematerializowane papiery wartosciowe nienotowane na rynku regulowanym i ASO?
31.W jaki sposób wycenia się papiery wartosciowe przechowywane przez DM w formie dokumentu?
32.W jaki sposób wycenia się instrumenty finansowe wyrażone w walutach obcych?
33.Jaki jest zakres sprawozdania finansowego domu maklerskiego?
34.Co zawiera sprawozdanie z rocznego sprawozdania domu maklerskiego?

TO TERAZ ULUBIONE ROZPORZĄDZENIE KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO:
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW W SPRAWIE OKREŚLENIA SZCZEGÓŁOWYCH WARUNKÓW TECHNICZNYCH I ORGANIZACYJNYCH DLA FIRM INWESTYCYJNYCH,
BANKÓW, O KTÓREYCH MOWA W ART.70 UST.2 USTAWY O OBROCIE INSTRUMENTAMI FINANSOWYMI ORAZ WARUNKÓW SZACOWANIA PRZEZ DOM MAKLERSKI SZACOWANIA
KAPITAŁU WEWNĘTRZNEGO.

jest to najtrudniejsze rozporządznie, gdzie wszystko się miesza, stąd właśnie pomysł, zeby poukładać to to w głowie właśnie swoimi pytaniami:

1. Jaki jest zakres tego rozporządzenia?
2. Co to jest wyodrębniona jednostka banku?
3. W jakim celu jest opracowywany i wdrażany regulamin zarzadzania konfliktem interesów?
4. Do czego musi byc dostosowany regulamin zarządzania konfliktem interesów?
5. Co powinien określać regulamin zarządzania konfilket interesów?
6. Jakie mtody powinny okreslać środki i procedury zarządzania konfilktem interesów?
7. W zakresie konfliktu interesów, jaki rejetr powinna prowadzić firma inwestycyja?
8. Co pownien zawierać regulamin inwestowania przez osoby powiązane?
9. W zakresie inwestowania przez osoby powiązane, jakie rejestry prowadzi firma inwestycyjna?
10. Kiedy nie stosuje się regulaminu inwestowania przez osoby powiązane?
11. Jakie jest pojęcie transakcji własnej?
12. Jakie regulacje wewnętrze jest obowiązana wdrożyć firma inwestycyjna sporządzająca i dystrybująca rekomendacje?
13. Jaki jest cel wdrożenia regulaminu przepływu informacji poufnych?
14. Co powinna zapewniac wewnętrzna struktura organizacyjna firmy inwestycyjnej w ramach konfliktu interesów?
15. Kiedy nie stosuje się przepisów w zakresie wenętrznej struktury organizacyjnej i wymogów dotyczacych pomieszczeń i bezpieczeństwa obsługi klientów?
16. Co powinien okreslac regulamin organizacyjny firmy inwestycyjnej?
17. Co jest również określane w tym regulaminie?
18. Co powinna zapewniać wewnętrzna struktura organizacyjna firmy inwestycyjnej?
19. Jakie czynności i gdzie wykonuje bank pwoierniczy?
20. W jaki sposób wyglądają zabezpieczenia systemów inforamtycznych firmy inwestycyjnej?
21. Czemu zapobega system kontroli wewnętrznej?
22. Jaki jest cel systemu kontroli wewnetrznej?
23. Czemu służy system nadzoru zgodności działaności z prawem?
24. Co należy do obowiązków komórki do spraw nadzoru zgodności działanosci z prawem?
25. Kim jest inspektor nadzoru i komu podlega?
26. Komu podlega inspektor nadzoru w przypadku banku prowadzącego działalnoć maklerską?
27. Komu podlega inspektor nadzoru w przypadku domu maklerskiego w formie spółki osobowej?
28. Jaki raport i jak często sporządza inspektor nadzoru?
29. Komu przekazuje ten raport?
30. Do kogo nie stosuje się przepisów o systemie zgodności z prawem?
31. Co weryfikuje się i jakie działania podejmuje się w systemie audytu wewnętrznego?
32. Co nalezy do zadań komórki audytu wewnętrznego?
33. Na czym w szególności polegają te zadania?
34. W jakiej formie może być prowadzona ksiazka procedur?
35. Co zawiera dziennik kontroli zewnętrznych?
36. Co zawiera dziennik kontroli wewnętrznych?
37. Przez ile lat firma inwestycyjna przechowuje dokumenty?
38. Jaki jest cel i kto wdraża system zarządzania ryzykiem?
39. Kiedy firma inwestycyjna wyodręnia w swojej strukturze nieobraczoną ryzykiem dziłaności operacyjnej jednostkę?
40. Co należy do jej zadań?
41. Kto opracowuje i wdraża wewnętrzne strategie i procedury identyfikacji, pomiaru, monitorowania i konroli ryzyka?
42. Kto je zatwierdza?
43. W ramach czego firma inwestycyja bada i ocenia adekwatnosć i skutecznosć wdrożonego systemu?
44. Jakie testy przeprowadza dom maklerski w ramach pomiaru ryzyka?
45. Kto sprawuje nadzór nad zgodnoscią polityki domu maklerskiego w zakresie podejmowania ryzyka?
46. W jakim celu dom maklerski szacuje kapitał wewnetrzny?
47. Na czym opiera się proces szacowania kapitału wewnetrznego?
48. Jak często i kto szacuje taki kapitał?
49. Co obejmuje proces szacowania kapitału wewnetrznego przez dom maklerski?
50. Przygotowanie i wdrozenie jakich procesów zapewnia zarząd domu maklerskiego?
51. Kto zatwierdza wyżej wymienione procesy wewnetrzne domu maklerskiego?