MAKLERS.ARSLEGE.PL      DI.ARSLEGE.PL

Maklers.pl jest firmą szkoleniową (a nie inwestycyjną)

× Chcesz podyskutować z innymi użytkownikami Maklers Forum na temat rynku kapitałowego? Zachęcamy do rozmów :)

Rekomendacje inwestycyjne.

Więcej
6 lata 10 miesiąc temu #8213 przez arkopolo
Rekomendacje inwestycyjne. was created by arkopolo
Tak się zastanawiam, jak wygląda kwestia wydawania rekomendacji oraz doradztwa inwestycyjnego osoby z licencją maklerską poza DM? Czy jest to całkowicie zabronione?
Nie mam na myśli prowadzenia działalności gospodarczej ukierunkowanej na doradztwo i rekomendacje na różne klasy aktywów, ale coś w stylu bloga/strony publikującej analizy fundamentalne dla różnych aktywów wraz z proponowanymi poziomami cenowymi odnośnie do inwestycji.

Z rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19.10.2005 r. w sprawie informacji stanowiących rekomendacje dotyczące instrumentów finansowych, ich emitentów lub wystawców wynika, że rekomendacje, raporty, analizy mogą być wystawiane przez niezależnego analityka, przy czym podkreśla się zaznaczenie posiadania tytułu zawodowego "w szczególności tytułu maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego".

Jak to wygląda w praktyce?

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Więcej
6 lata 10 miesiąc temu #8214 przez admin
Replied by admin on topic Rekomendacje inwestycyjne.

Tak się zastanawiam, jak wygląda kwestia wydawania rekomendacji oraz doradztwa inwestycyjnego osoby z licencją maklerską poza DM? Czy jest to całkowicie zabronione?
Nie mam na myśli prowadzenia działalności gospodarczej ukierunkowanej na doradztwo i rekomendacje na różne klasy aktywów, ale coś w stylu bloga/strony publikującej analizy fundamentalne dla różnych aktywów wraz z proponowanymi poziomami cenowymi odnośnie do inwestycji.

Z rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19.10.2005 r. w sprawie informacji stanowiących rekomendacje dotyczące instrumentów finansowych, ich emitentów lub wystawców wynika, że rekomendacje, raporty, analizy mogą być wystawiane przez niezależnego analityka, przy czym podkreśla się zaznaczenie posiadania tytułu zawodowego "w szczególności tytułu maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego".

Jak to wygląda w praktyce?


Tego typu pytanie należy skierować do KNF. W praktyce może być tak, że będziesz pisał bloga w dobrej wierze, ktoś na podstawie Twoich opinii/rekomendacji zainwestuje np. 1mln zł w akcje kilku spółek, przyjdzie bessa, ten ktoś straci na inwestycji 50%, czyli PÓŁ MILIONA ZŁOTYCH i np. będzie chciał pociągnąć Ciebie do odpowiedzialności finansowej, powołując się, że na bazie Twojej rekomendacji on dokonał inwestycji i co wtedy zrobisz? Temat jest śliski i trzeba być w tym przypadku bardzo ostrożnym. Stąd zdecydowanie sugeruję wystąpienie z zapytaniem do KNF.

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Więcej
6 lata 10 miesiąc temu #8215 przez arkopolo
Replied by arkopolo on topic Rekomendacje inwestycyjne.
Rozumiem, czy warto na jakiś konkretny adres e-mailowy kierować pismo? IMO, zgodnie z rozporządzeniem rekomendacje (i wszystko co się pod tym kryje) mogą być sporządzane również przez niezależną osobę. Zobaczymy co odpiszą.

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Więcej
6 lata 10 miesiąc temu #8216 przez admin
Replied by admin on topic Rekomendacje inwestycyjne.

Rozumiem, czy warto na jakiś konkretny adres e-mailowy kierować pismo? IMO, zgodnie z rozporządzeniem rekomendacje (i wszystko co się pod tym kryje) mogą być sporządzane również przez niezależną osobę. Zobaczymy co odpiszą.


Można e-mailem. KNF jest zobowiązana odpowiedzieć na każde pismo. Ty jako obywatel Polski masz prawo pytać, KNF ma obowiązek odpowiadać, lub ew. przekazuje zapytania dotyczące konkretnego podmiotu nadzorowanego do tego podmiotu. W tym przypadku organem odpowiedzialnym jest KNF. Ustawa przewiduje tryb opisany przez Ciebie z niezależnym analitykiem, jakkolwiek zauważ, że bardzo wiele firm opiniując lub przedstawiając jakiekolwiek wyceny, wyraźnie podkreśla, iż to są tylko ich opinie i że nie są rekomendacjami zgodnymi z ustawą etc.
Zobacz np. zastrzeżenia prawne w Stockwatch: www.stockwatch.pl/serwis/zastrzezenia/
Czy w Biznes Radar: www.biznesradar.pl/information/terms

My również na kursach stacjonarnych i wideo bardzo często siłą rzeczy odnosimy się do sytuacji bieżącej na rynku, wycen, itp. Jakkolwiek jest to tylko i wyłącznie w celach edukacyjnych by pokazać jak teorię można przekładać na praktykę. Podstawą jest przygotowanie słuchaczy do egzaminu MPW czy DI1, DI2 czy DI3, koncentracja na tych egzaminach, jak i rozwiązaniach zadań, a nie na rekomendowaniu kupna tych lub innych akcji. Stąd też zawsze występuje tego typu zastrzeżenie. Każdy nasz podopieczny jeśli zdecyduje się na inwestycje/spekulacje na rynkach finansowych czyni to wyłącznie na własne ryzyko i w oparciu o swoją wiedzę i wolę.

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Więcej
6 lata 10 miesiąc temu #8217 przez admin
Replied by admin on topic Rekomendacje inwestycyjne.
Przesunąłem te wiadomości do innego - odpowiedniego wątku.

Daj proszę znać jak będziesz miał odpowiedź z KNF.

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Więcej
6 lata 10 miesiąc temu #8218 przez arkopolo
Replied by arkopolo on topic Rekomendacje inwestycyjne.
Z pewnością przekażę info, nie wiem ile zajmie im odpisanie. Poza tym, warto dodać, że rekomendacje tyczą się nie tylko pap.wart., ale instrumentów finansowych zgodnych z ust. o obrocie.

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Więcej
6 lata 8 miesiąc temu #8349 przez wzm
Replied by wzm on topic Rekomendacje inwestycyjne.
Z ciekawości - otrzymałeś już odpowiedź?

Proszę Zaloguj lub Zarejestruj się, aby dołączyć do konwersacji.

Czas generowania strony: 0.135 s.

LAUREACI:

Pomogliśmy zdobyć:

- ponad 500 licencji MPW

- ponad 100 licencji DI

Ta strona używa plików Cookies. Dowiedz się więcej o celu ich używania i możliwości zmiany ustawień Cookies w przeglądarce.