Pytania o podstawę prawną.

Jaka jest podstawa prawna tego, że DI mogą wykonywać dane czynności maklerskie, a w szczególności - czynności doradztwa inwestycyjnego i zarządzania portfelem?
Skąd to wynika w obecnym stanie prawnym?

ustawa o obrocie papierami wartościowymi

Ale konkretnie.
Konkretny przepis.

Art. 83. 1. Firma inwestycyjna jest obowiązana zatrudniać, na podstawie umowy o pracę, co najmniej:

1) jednego maklera papierów wartościowych - do wykonywania każdej z czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-3, 6 i 8 oraz ust. 4 pkt 1;
2) dwóch doradców inwestycyjnych - do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4;

3) jednego doradcę inwestycyjnego lub jednego maklera papierów wartościowych - do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5.

Art. 69. 1. Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek, o którym mowa w art. 82, złożony przez zainteresowany podmiot.

2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i art. 70, obejmuje wykonywanie czynności polegających na:

1) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
2) wykonywaniu zleceń, o których mowa w pkt 1, na rachunek dającego zlecenie;

3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych;

4) zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;

5) doradztwie inwestycyjnym;

6) oferowaniu instrumentów finansowych;

7) świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe;

organizowaniu alternatywnego systemu obrotu.

Czyli osoby bez DI i MPW też mogą wykonywać czynności maklerskie, o ile mają w zespole DI lub MPW, którzy swoją obecnością niejako umożliwiają świadczenie tego typu usług. Mylę się?

IMO ten przepis jest sformułowany w dość mocno niejednoznaczny sposób.

Adminie,

Jeśli to czytasz to odpisz proszę.

Pzdr!